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自查,管理人私募基金管理人 自查重点问题分析(上)


摘要:近日,中国证券投资基金业协会(简称“协会”)发布《中国证券投资基金业协会关于限期提交自查报告的通知》(简称“通知”),要求私募管理人就协会提出的十五大要点进行自查,并限期上传自查报告……

近日,中国证券投资基金业协会(简称 协会 )发布《中国证券投资基金业协会关于限期提交自查报告的通知》(简称 通知 ),要求私募管理人就协会提出的十五大要点进行自查,并限期上传自查报告。若未能在10月底前提交自查报告的,则将被纳入异常经营机构。下文对《通知》所涉的前5个问题进行解读。

自查问题一:备案相关材料是否齐全,是否及时履行重大事项变更、信披等义务。针对上述问题,管理人自查有如下几个重点:是否存在未备案的产品,特别是管理人担任GP,外部投资者担任LP的合伙企业;管理人是否进行了年度信息更新,产品是否进行了季度更新;管理人主体基本信息,已备案基金的基本信息、结构化信息、募集信息等以及上传的相关附件是否与现状一致。

自查问题二:实控人、股东、关联方等及投向标的公司信息是否如实填报。管理人在自查时需注意填报的实际控制人是否与实际情况一致,是否按规定进行了股权穿透;填报的股东及各自的持股比例是否与工商登记信息一致;填报的分支机构、关联方是否与现状一致;所管理的基金投向的标的公司需在私募基金季度更新栏 基金运行信息更新 进行报备,如符合子公司或关联方标准的,须在子公司、关联方处进行填报。

管理人内控制度是否完善是自查的第三个重点。自查的重点在是否建立展业需要的内部治理架构,包括部门的设置、从业人员的数量及兼职情况等;是否建立内部控制规范,需关注两方面,一是相关制度是否符合法律、法规及自律规则的最新要求,是否与管理人的组织架构和人员构成相匹配;二是相关制度是否得到了有效执行,是否有留痕。

报送公司相关诚信信息以及员工情况说明是《通知》的四、五点要求,管理人需就公司及高管的诚信、处罚及涉诉情况做详细检查及报送,全体员工均应录入人员系统,无基金从业资格的作无资格人员登记。

上海证券温州分公司财富管理团队


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